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创业板改制上市流程
文章来源:本站原创  发布时间:2013-01-02

尽职调查的有关主体:调查与自我调查相结合

▲企业

▲券商、会计师、律师等中介机构(坦诚相见)

▲有关主管部门(上市办、深交所)

尽职调查的目的:

▲自我了解,摸清家底

▲自我诊断,正确决策

▲预制作申报材料。用词有据。

▲公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使用可行性报告等

▲保荐机构完成内核程序。出具保荐意见书。

▲完善并递交申报材料。证监会收文在5个工作日内决定是否受理。受理后、上会前,在证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)。

▲证监会(相关职能部门)初审。[征求发行人注册地省级政府的意见。投资项目征求发改委意见。]

▲回复反馈意见。积极配合,如实回复。预审员出具初审报告。 [该时间不计算在行政许可的规定期限3个月内。]

▲提交创业板发行审核委员会核准(上会,陈述、答辩是重要环节)(新老划断恢复首发后,第8届发审委审核首发110家,通过89家,通过率81% ;第九届发审委20075月至2008331日审核公司共361家次,通过率87.22%

▲等候发行(发行核准)。已获核准的等候证监会根据市场情况出具批文。未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出申请。

▲核准发行。核准发行之日起6个月内发行。核准后、发行前,如有重大事项,应暂缓或暂停发行,并报告证监会、披露。

▲刊登招股说明书。创业板招股说明书新规则:

创业板市场风险特别提示:第39条 发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示:本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高等特点,投资者面临较大的市场波动风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。

强化控股股东责任:第40条 发行人的控股股东应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章?±。(签字人:发行人,全体董事、监事、高管;保荐人、保荐代表人;控股股东。)

强化信息披露要求:第46条 发行人应当将招股说明书披露于公司网站;报刊公告网址、网站披露全文。

▲路演、询价、薄记、定价

▲股票公开发行。细致核对。

▲募集资金到账。(第27条 发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。)

▲挂牌上市。敲钟仪式。

▲发行情况反馈。[主承销商在证券上市后10日内向证监会报备承销总结报告。]

▲时间:发行当年和其后3个完整会计年度

▲内容:信息披露(含定期报告、重大事项的临时公告等)、募集资金的使用等所有规范运作情况及重大事项

▲目的:风险防范、促进可持续性发展


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